经查，你在信达证券股份有限公司阜新解放大街证券营业部从业期间，存在 替客户办理证券交易 的行为。

上述行为违反了 《证券经纪人管 理暂行规定》 （证监会公告〔20 09 〕2号） 第十 三 条 第一项 相关规定。 根据 《证券经纪人管理暂行规定》 第二十 五 条 、 第二十 七 条 第一款 的规定 ，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

辽宁证监局

202 2 年 4 月 21 日